2、 總部與營業(yè)部基本軟硬件配置：
A、 總部硬件平臺：
1） 一臺高內(nèi)存，大容量NT Server（數(shù)據(jù)服務(wù)器）：硬盤大小視營業(yè)部多少而定，5個營業(yè)部至少8G以上，內(nèi)存：128M以上, 推薦用PC Server 或 Alpha 小型機 ；
2）兩臺高內(nèi)存獨立域NT Server（總部應(yīng)用程序服務(wù)器，總部數(shù)據(jù)接收兼采集機）：內(nèi)存推薦128M以上 , PC 臺式機或服務(wù)器。
3） 工作站： 3臺以上 ，Win95,Win98或NT，內(nèi)存> 32M ；
4） 若需要從交易所直接接收數(shù)據(jù)，則需Novell服務(wù)器一臺；

B、 總部軟件平臺：
1） 數(shù)據(jù)庫服務(wù)器
Windows NT 4.0 Server , Microsoft SQL Server 6.5或 7.0 , 新利總部監(jiān)控管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。
2） 應(yīng)用程序服務(wù)器（中間層）
獨立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC
新利總部監(jiān)控管理信息系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)程序（ 建議單獨使用一臺機器 ）
新利總部管理數(shù)據(jù)采集總部端通訊程序（ 建議單獨使用一臺機器 ）

3） 工作站
Windows NT Workstation 4.0 或 Win95/98 ,
新利總部監(jiān)控、查詢統(tǒng)計應(yīng)用程序。

C、 營業(yè)部硬件平臺：
1）一臺高內(nèi)存NT Server(營業(yè)部數(shù)據(jù)采集前置機） ：內(nèi)存推薦128M以上, 如服務(wù)器配置高， 此服務(wù)器可作為交易服務(wù)器的熱備份。

D、 營業(yè)部軟件平臺：
獨立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC
新利總部管理數(shù)據(jù)采集營業(yè)部端通訊服務(wù)程序

3、不同連網(wǎng)方式的解決方案：
A．電話撥號：
1． 硬件配置：營業(yè)部和總部軟硬件基本配置同上，另在營業(yè)部增加普通電話線一路和MODEM（33。6K以上）一個，總部增加普通電話線一路或多路和MODEM（33。6K以上）一個或多個。
2． 實現(xiàn)：i）在證券總部接收機只有一路電話線和一個MODEM情況下，各個營業(yè)部將根據(jù)在營業(yè)部采集機上設(shè)置的采集的開始時間和采集時間間隔，撥通總部接收機，若占線或總部接收機上MODEM工作不正常則在重撥100次后在營業(yè)部采集機上進行提示，確定后可繼續(xù)再撥，直至撥通。撥通后，啟動總部接收機上接收服務(wù)器程序，對采集時間間隔時間停止計時，開始發(fā)送數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)正常發(fā)送完后，對采集時間間隔時間重新開始計時，輪循直至完成所有采集功能。若在發(fā)送數(shù)據(jù)中途出錯，則斷開與電話的連接，以便讓另一營業(yè)部撥入。ii）在證券總部接收機有多路電話線和多個MODEM組成MODEM池情況下，營業(yè)部將自動找到空閑的一路電話，連通按i）的規(guī)則完成所有功能。
3． 網(wǎng)絡(luò)性能：穩(wěn)定性依電話線路及相關(guān)一些客觀環(huán)境而定，安全性，可對電話使用回撥功能，總部接收機以登錄用戶可指定固定的電話號碼，防止非指定用戶登錄。數(shù)據(jù)進行打包加密，以提高安全性和傳輸效率。
4． 評價：本方式靈活性強，效率相對而言一般（15000股民的營業(yè)部，5分鐘時間內(nèi)的日間交易數(shù)據(jù)的發(fā)送在1分鐘內(nèi)完成，包括正常撥通電話及斷開的時間），成本低，適用于營業(yè)部較分散，“數(shù)據(jù)采集” 實時性要求不是很高的情況，亦可做任意種其它連網(wǎng)方式的備份。典型使用案例見西安陜國投總部。

B．DDN/ISDN/X.25：
1． 硬件配置：營業(yè)部和總部軟硬件基本配置同上，另申請DDN/ISDN/X.25專線，增加相應(yīng)路由器及網(wǎng)關(guān)設(shè)置
2． 實現(xiàn)：數(shù)據(jù)采集營業(yè)部端程序通過路由器，走TCP/IP協(xié)議，啟動總部接收機上接收服務(wù)器程序，對采集時間間隔時間停止計時，開始發(fā)送數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)正常發(fā)送完后，對采集時間間隔時間重新開始計時，輪循直至完成所有采集功能。
3． 網(wǎng)絡(luò)性能：專線一般穩(wěn)定性好，安全性在網(wǎng)絡(luò)和NT用戶上實現(xiàn)
4． 評價：本方式穩(wěn)定性好，效率視其專線速率（15000股民的營業(yè)部，專線速率64K，5分鐘時間內(nèi)的日間交易數(shù)據(jù)的發(fā)送在20-30秒內(nèi)完成），成本稍高，適用于營業(yè)部同一城市較集中的環(huán)境，可用電話連網(wǎng)方式的做備份。典型使用案例見湖南證券總部。
C． 衛(wèi)星：
1． 硬件配置：營業(yè)部和總部軟硬件基本配置同上，另租用專用信道，增加相應(yīng)衛(wèi)星收發(fā)機，路由器及網(wǎng)關(guān)設(shè)置。
2． 實現(xiàn)：數(shù)據(jù)采集營業(yè)部端程序通過路由器，走TCP/IP協(xié)議，啟動總部接收機上接收服務(wù)器程序，對采集時間間隔時間停止計時，開始發(fā)送數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)正常發(fā)送完后，對采集時間間隔時間重新開始計時，輪循直至完成所有采集功能。
3． 網(wǎng)絡(luò)性能：衛(wèi)星一般穩(wěn)定性好，安全性在網(wǎng)絡(luò)和NT用戶上實現(xiàn)
4． 評價：本方式穩(wěn)定性好，效率視其衛(wèi)星速率（15000股民的營業(yè)部，專線速率64K，5分鐘時間內(nèi)的日間交易數(shù)據(jù)的發(fā)送在20-30秒內(nèi)完成），成本期初投資高，適用于營業(yè)部多，很分散的環(huán)境的環(huán)境，可用電話連網(wǎng)方式的做備份。典型使用案例見廈門信托及東方信托總部。

4、營業(yè)部不同柜臺交易系統(tǒng)的解決方案：
總的來說，新利證券總部監(jiān)控管理信息系統(tǒng)已綜合考慮各種可能變化的因素，包括在同一個證券總部下屬營業(yè)部中，有可能有不同的柜臺交易系統(tǒng)，或是同一柜臺的不同版本的交易系統(tǒng)的情況，在我們的系統(tǒng)中，只要在數(shù)據(jù)采集營業(yè)部端的COM Server程序稍做修改，將不同柜臺交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)或同一柜臺的不同版本的交易系統(tǒng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)一轉(zhuǎn)化成我們所需要的一個標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，即可在證券總部基本不需改動的情況下實現(xiàn)所有的功能。已實現(xiàn)的成功案例有深圳平安證券，他們所用交易系統(tǒng)為他們自己所開發(fā)的，而總部監(jiān)控程序由我們提供。

三、系統(tǒng)安全性綜合評測：
按“新利證券總部監(jiān)控管理信息系統(tǒng)” 實施方案，在證券總部與營業(yè)部連網(wǎng)中將形成三個相對獨立而又有聯(lián)系的局域網(wǎng)，即證券總部局域網(wǎng)，營業(yè)部局域網(wǎng)及營業(yè)部數(shù)據(jù)采集機與總部數(shù)據(jù)接收機形成的局域網(wǎng)。證券總部局域網(wǎng)通過總部數(shù)據(jù)接收機訪問營業(yè)部數(shù)據(jù)采集機（必須通過采集機上NT Server的用戶和口令校驗），調(diào)用營業(yè)部數(shù)據(jù)采集機上的COM服務(wù)器程序（必須在采集機上具有COM服務(wù)器程序的使用權(quán)限，并通過營業(yè)部數(shù)據(jù)服務(wù)器的用戶和口令校驗），完成證券總部訪問營業(yè)部局域網(wǎng)的動作，實現(xiàn)相應(yīng)功能。如：總部手工委托，數(shù)據(jù)恢復(fù)，消息傳送等。營業(yè)部局域網(wǎng)通過營業(yè)部數(shù)據(jù)采集機訪問總部數(shù)據(jù)接收機（必須通過數(shù)據(jù)接收機上NT Server的用戶和口令校驗），調(diào)用總部數(shù)據(jù)接收機上的COM服務(wù)器程序（必須在接收機上具有COM服務(wù)器程序的使用權(quán)限，并通過總部數(shù)據(jù)服務(wù)器的用戶和口令校驗），完成營業(yè)部訪問證券總部部局域網(wǎng)的動作，實現(xiàn)相應(yīng)功能。如：數(shù)據(jù)采集，消息傳送等。

四、具體實施
“總部監(jiān)控”工程安裝計劃表:

安裝項 證券公司負責(zé)人及聯(lián)系方式 新利公司負責(zé)人及聯(lián)系方式 硬件到位時間 上點時間 相關(guān)信息 備　　注
“總部監(jiān)控”總部端 人名：
電話 人名：
電話 總部接收機機器名和IP：
使用MODEM時總部的電話號碼：
營業(yè)部1“數(shù)據(jù)采集［營業(yè)部端］ 人名：
電話 人名：
電話 營業(yè)部編號：101
營業(yè)部連網(wǎng)方式：
營業(yè)部采集機IP：
使用MODEM時營業(yè)部的電話號碼：
登錄總部使用的用戶和口令：
營業(yè)部2“數(shù)據(jù)采集［營業(yè)部端］ 人名：
電話 人名：
電話 營業(yè)部編號：102
營業(yè)部采集機IP：
營業(yè)部連網(wǎng)方式：
使用MODEM時營業(yè)部的電話號碼：
登錄總部使用的用戶和口令：
… … … … … …

五、典型用戶案例介紹
1、陜國投
總部與營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：

連網(wǎng)方案
由于陜國投總部下屬各營業(yè)部較分散，目前全部采用電話撥號網(wǎng)的形式來實現(xiàn)其數(shù)據(jù)采集：各營業(yè)部均配置一臺高內(nèi)存Windows NT4.0 獨立域服務(wù)器，一根電話線和一個MODEM，總部配置一臺高內(nèi)存Windows NT4.0 獨立域服務(wù)器，多根電話線和多個MODEM組成的MODEM池。（今后考慮在西安市區(qū)內(nèi)采用DDN）

具體實施：
1． 在系統(tǒng)安裝時完成系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和營業(yè)部的初始數(shù)據(jù)采集，保證總部數(shù)據(jù)與營業(yè)部數(shù)據(jù)的一致性
2． 營業(yè)部每天開市前，打開數(shù)據(jù)采集機，啟動數(shù)據(jù)采集（營業(yè)部端），同時總部端的數(shù)據(jù)接收機必須已打開
3． 啟動數(shù)據(jù)采集（營業(yè)部端）程序的“日間采集”模塊，采集程序會根據(jù)已設(shè)置的參數(shù)（開始，結(jié)束時間；采集時間間隔等）間續(xù)地撥通總部接收機，將數(shù)據(jù)發(fā)往總部，完成日間的數(shù)據(jù)采集
4． 營業(yè)部清算做完后，啟動數(shù)據(jù)采集（營業(yè)部端）程序的“日終采集”模塊，程序?qū)芡偛拷邮諜C，將日終數(shù)據(jù)發(fā)往總部。保證每天總部數(shù)據(jù)與營業(yè)部數(shù)據(jù)的一致性。
5． 總部利用“新利總部集中信息管理系統(tǒng)”對各營業(yè)部日間交易進行實時監(jiān)控和信息查詢，統(tǒng)計匯總。

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