科技創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心戰(zhàn)略，也是國有企業(yè)發(fā)展的核心戰(zhàn)略。軌道交通裝備制造行業(yè)是我國重要的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力對于提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有重要意義。近日筆者赴科技部、鐵道部、工業(yè)和信息化部等行業(yè)主管部門和南車集團(tuán)、北車集團(tuán)、青島四方車輛公司、株洲電力機(jī)車研究所等企業(yè)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，主要情況如下。

　　主要特點(diǎn)

　　我國軌道交通裝備制造業(yè)是國有資本高度集中的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)國有企業(yè)科技創(chuàng)新呈現(xiàn)以下鮮明特點(diǎn)：

　　1、行業(yè)發(fā)展具備堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一是行業(yè)初步具備參與國際競爭能力。行業(yè)起源于清朝末年鐵路興建，興盛于改革開放后鐵路跨越發(fā)展，現(xiàn)已具備較大的機(jī)車、客車、貨車和城軌地鐵車輛生產(chǎn)能力，尤其是獲得了時(shí)速300公里以上列車的規(guī)模生產(chǎn)制造能力。2010年銷售產(chǎn)值2477億元，出口交貨值84億元。據(jù)德國咨詢機(jī)構(gòu)SCIVerkehr對全球170家軌道交通裝備制造企業(yè)中的60家代表性企業(yè)排名，南車北車與龐巴迪、阿爾斯通、西門子位列前5名，擁有較大國際影響力。二是國有資本在行業(yè)內(nèi)高度集中。2000年前行業(yè)先后由鐵道部工業(yè)總局和中車公司主導(dǎo)，2000年后中車公司分拆成立南車集團(tuán)和北車集團(tuán)，此后雖然民營資本陸續(xù)進(jìn)入，但南車和北車始終占有95%左右的市場份額。行業(yè)是典型買方市場，鐵道部是行業(yè)除城軌地鐵車輛外所有產(chǎn)品的國內(nèi)唯一用戶，國外需求規(guī)模較小。

　　2、行業(yè)科技實(shí)力位居世界前列。一是形成較高科技水平。上世紀(jì)90年代建設(shè)上海和廣州地鐵時(shí)引進(jìn)了國外最新技術(shù)，2004年鐵道部組織引進(jìn)了時(shí)速200公里高速列車和重載大功率機(jī)車，通過兩次技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新，科技實(shí)力產(chǎn)生兩次大的飛躍。初步掌握了總成、轉(zhuǎn)向架和制動系統(tǒng)等動車組9項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)和10項(xiàng)主要配套技術(shù)。高速列車速度已居世界第一，完全自主化的時(shí)速380公里動車組已在京滬線運(yùn)行，青島四方已研制出時(shí)速500公里動車組。二是初步具備科技基礎(chǔ)能力。南車擁有變流技術(shù)國家工程中心、高速列車國家工程實(shí)驗(yàn)室、5個(gè)國家級企業(yè)技術(shù)中心、4個(gè)博士后工作站等研發(fā)平臺，并在美國成立了海外研發(fā)中心，具備較強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力。三是打下扎實(shí)人才基礎(chǔ)。株洲車輛研究所從1959年建所開始，始終堅(jiān)定地自主研發(fā)中華之星等高速車型，積累了一定規(guī)模的高質(zhì)量人才，技術(shù)引進(jìn)后依靠人才進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，開發(fā)出了完全自主知識產(chǎn)權(quán)的牽引傳動和控制系統(tǒng)。

　　3、行業(yè)科技創(chuàng)新形成動力機(jī)制。一是行業(yè)市場競爭機(jī)制初步形成。行業(yè)雖然只有國資委為出資人的兩家企業(yè)，但是行業(yè)競爭相對普遍存在，為促進(jìn)企業(yè)在生存壓力下主動加強(qiáng)科技創(chuàng)新提供了基本制度保障。比如南車下屬青島四方與北車下屬長春軌道客車之間的競爭形勢從上世界60年代開始延續(xù)至今，雙方都在強(qiáng)大競爭壓力下不斷調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、加大科技創(chuàng)新力度，客觀上形成了雙方科技競爭你追我趕的良性局勢。二是政府促進(jìn)創(chuàng)新作用凸顯。鐵道部明確提出高速列車技術(shù)指標(biāo)要求，以訂單激勵南車北車相互競爭。發(fā)展改革委提出70%的城軌地鐵車輛國產(chǎn)化率要求，也在較大程度激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新動力(310328,基金吧)。

　　4、行業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢。一是行業(yè)廣闊發(fā)展前景為創(chuàng)新提供了整體有利的大環(huán)境。國家“十二五”規(guī)劃明確高速列車和城市軌道交通裝備為重點(diǎn)發(fā)展方向，2015年?duì)I業(yè)里程要達(dá)到4.5萬公里，行業(yè)現(xiàn)有營業(yè)里程僅為2萬公里，未來至少新建2.5萬公里，必將產(chǎn)生巨大車輛需求。城市軌道交通也將普遍發(fā)展，必將產(chǎn)生巨大城軌、地鐵和有軌電車需求。二是行業(yè)科技創(chuàng)新鼓勵政策為創(chuàng)新提供了較大助力。國資委日前發(fā)布的加強(qiáng)中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作意見提出高速鐵路為科技創(chuàng)新重點(diǎn)行業(yè)，相關(guān)中央企業(yè)要將科技創(chuàng)新作為核心戰(zhàn)略，2015年關(guān)鍵技術(shù)要取得重大突破，科技成果要躍居國際領(lǐng)先水平，發(fā)展改革委、科技部也正在制定實(shí)施鼓勵行業(yè)創(chuàng)新的政策措施和項(xiàng)目支持。

　　成功經(jīng)驗(yàn)

　　從我國軌道交通裝備制造業(yè)國有企業(yè)科技創(chuàng)新取得的顯著成就分析，可以總結(jié)出以下成熟做法和成功經(jīng)驗(yàn)。

　　1、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的兩條快速路徑。國有企業(yè)科技水平與國際一流企業(yè)仍存在較大差距，這個(gè)發(fā)展階段應(yīng)當(dāng)在以我為主搞科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，對一些適合技術(shù)進(jìn)行集中引進(jìn)和集成創(chuàng)新，具有起點(diǎn)高、耗時(shí)短、成本低的優(yōu)勢，這也符合國際科技和經(jīng)濟(jì)分工的大趨勢。2004年起行業(yè)引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)，用8年時(shí)間走完了發(fā)達(dá)國家?guī)资甑陌l(fā)展道路，比如日本用了30年才將列車時(shí)速從210公里提升到300公里，證明了引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能夠迅速提高行業(yè)科技水平。行業(yè)在引進(jìn)阿爾斯通和西門子等4家公司關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行集成創(chuàng)新，產(chǎn)生了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國際先進(jìn)技術(shù)，也證明了集成創(chuàng)新能夠有效增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力。

　　2、供給創(chuàng)造需求是科技創(chuàng)新的適用手段。需求拉動供給和供給創(chuàng)造需求是實(shí)踐檢驗(yàn)皆為正確的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，從供給推動科技創(chuàng)新形成產(chǎn)品與從需求拉動科技創(chuàng)新形成產(chǎn)品，都是科技創(chuàng)新的有效手段，針對不同產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)選擇適用手段，都具備成功可能。行業(yè)內(nèi)需求拉動科技創(chuàng)新的成功事例比比皆是，比如依靠適當(dāng)提高列車速度、擴(kuò)大列車容量的群眾需求，南車北車加強(qiáng)研發(fā)相關(guān)技術(shù)，產(chǎn)生了良好效益。但也存在不同情況，從需求側(cè)并不是總是拉動科技創(chuàng)新，比如城軌地鐵客戶為眾多城市政府和市民，需求多為車輛外觀設(shè)計(jì)和配套服務(wù)，據(jù)此開展的研發(fā)活動并不能產(chǎn)生顯著的科技創(chuàng)新成果。這就證明可以嘗試從供給側(cè)推動科技創(chuàng)新，成功案例在高速列車領(lǐng)域，根據(jù)國家要求行業(yè)集中攻克了動力總成和制動系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)，創(chuàng)造出了群眾對出行時(shí)間和舒適性的需求，也大幅度提高了行業(yè)科技實(shí)力。

　　3、市場競爭機(jī)制是科技創(chuàng)新的不竭動力。我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制要求必須按照市場規(guī)律辦事，行業(yè)至少保持兩家以上企業(yè)，通過價(jià)格、供求、競爭、激勵、信用等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類市場主體的市場自由選擇權(quán)，在優(yōu)勝劣汰的過程中優(yōu)化資源配置，行業(yè)才能保持競爭意識和活力動力，避免發(fā)生行業(yè)一家獨(dú)大、死于安樂的情況。行業(yè)競爭普遍存在于南車集團(tuán)和北車集團(tuán)之間、南車下屬19家子公司與北車下屬19個(gè)子公司之間，以及國有企業(yè)與國際一流企業(yè)之間，始終存在的訂單和生存壓力使國有企業(yè)充滿創(chuàng)新動力。據(jù)專家測算，我國全行業(yè)民營企業(yè)資本回報(bào)率在15%左右，國有企業(yè)資本回報(bào)率僅在10%左右，但青島四方在長春軌道客車的競爭壓力下，通過科技創(chuàng)新使資本回報(bào)率達(dá)到了30%以上，證明了市場競爭機(jī)制能夠推動國有企業(yè)科技創(chuàng)新，從而轉(zhuǎn)化為良好效益。

　　4、科技舉國體制是科技創(chuàng)新的堅(jiān)強(qiáng)后盾。中國特色社會主義制度具有集中力量辦大事的優(yōu)勢，能夠舉全國之力、集全民之智，集中發(fā)展關(guān)系經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)，促使行業(yè)在短期內(nèi)取得重大突破。軌道交通裝備制造行業(yè)科技水平關(guān)系我國經(jīng)濟(jì)安全和民生福祉，是國家必須有所掌控的尖端科技，國家應(yīng)當(dāng)給予鼓勵支持。從龐巴迪和西門子等國際一流企業(yè)看，這些企業(yè)雖然是民營企業(yè)，但是企業(yè)所在國家通過招投標(biāo)和鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作等多種手段，對企業(yè)科技創(chuàng)新給予極大支持。從我國情況看，2004年國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志明確行業(yè)發(fā)展路徑后，鐵道部統(tǒng)一組織國外技術(shù)引進(jìn)，科技部支持建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，發(fā)展改革委實(shí)施重大工程項(xiàng)目、促進(jìn)裝備國產(chǎn)化并減免進(jìn)口設(shè)備稅收，這為提升行業(yè)科技水平提供了組合政策保障。

　　不足之處

　　從國際視野看，我國軌道交通裝備制造行業(yè)國有企業(yè)科技創(chuàng)新仍然存在諸多不足，這具有一定的階段必然性和暫時(shí)合理性，但也存在任其發(fā)展的危險(xiǎn)性和不可持續(xù)性。

　　1、原始創(chuàng)新缺乏后勁。原始創(chuàng)新是科技進(jìn)步源動力，站到行業(yè)科技高點(diǎn)后進(jìn)一步提升科技水平，再難依靠技術(shù)引進(jìn)，必須轉(zhuǎn)變發(fā)展路徑和模式，主要依賴自主的原始創(chuàng)新。我國軌道交通裝備制造行業(yè)科技基礎(chǔ)薄弱，研發(fā)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際一流企業(yè)，長于技術(shù)開發(fā)應(yīng)用而短于科技儲備，技術(shù)消化吸收還需要較長時(shí)間，依賴技術(shù)引進(jìn)促成的短期跨越發(fā)展留下了原始創(chuàng)新能力薄弱的隱患，加之原始創(chuàng)新投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、見效慢，因此行業(yè)原始創(chuàng)新能力匱乏。同時(shí)，國際一流企業(yè)不會向我國轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)，在我國設(shè)立合資工廠時(shí)也會堅(jiān)持外方控股，我國無法獲得車頭的設(shè)計(jì)依據(jù)和原理，沒有吃透引進(jìn)的許多關(guān)鍵技術(shù)。這直接導(dǎo)致我國軌道交通裝備制造行業(yè)尚未完全掌握信號、牽引、制動等核心技術(shù)，車輛提速大多是用掉了引進(jìn)電機(jī)設(shè)計(jì)余量，車輛穩(wěn)定運(yùn)行也尚需時(shí)日觀察考核，技術(shù)水平未受到國際同行承認(rèn)，仍需大量采購原裝進(jìn)口配件，國內(nèi)市場是高速列車的唯一消化渠道，時(shí)速200公里以上列車出口為零。

　　2、創(chuàng)新鏈條尚不順暢。創(chuàng)新鏈條是科技進(jìn)步路線圖，高效集聚科技創(chuàng)新所有要素，促進(jìn)各要素發(fā)揮最大作用，必須理順科技創(chuàng)新鏈條。由于行業(yè)需求客戶唯一，行業(yè)科技創(chuàng)新步調(diào)大體還算統(tǒng)一，但在全國產(chǎn)學(xué)研割裂的痼疾長期存在背景下，行業(yè)創(chuàng)新要素分工不明晰，高校和科研院所并未立足于基礎(chǔ)研究、技術(shù)集成工程化研究，開展基礎(chǔ)性工作和遠(yuǎn)期科技儲備人員較少，研發(fā)方向上存在企業(yè)化傾向，技術(shù)要求上跟不上企業(yè)步伐。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作缺乏誠信機(jī)制和利益分享機(jī)制，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟難以順利建立。這直接導(dǎo)致株洲車輛研究所等企業(yè)與高等院校極少合作研發(fā)，從而使行業(yè)創(chuàng)新要素未充分利用，存在低水平重復(fù)研發(fā)、科技力量分散、低效利用下的人才相對不足等狀況。

　　3、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不受認(rèn)同。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是科技創(chuàng)新軟實(shí)力，行業(yè)保持強(qiáng)大國內(nèi)外市場競爭力，必須擁有國際普遍認(rèn)可的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。軌道交通裝備制造行業(yè)在國內(nèi)外擁有廣闊市場空間，打開國際市場是企業(yè)的重要目標(biāo)。南車北車一些科技創(chuàng)新成果已經(jīng)形成國內(nèi)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，比如總成、轉(zhuǎn)向架和牽引制動等方面，但這些國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)沒有與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，無法得到國際認(rèn)可。歐洲、美國和日本都有各自的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)產(chǎn)品必須符合這些行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，才能進(jìn)入其他國家市場。這直接降低了國內(nèi)產(chǎn)品競爭力，延長了打開國際市場時(shí)間，使南車北車等企業(yè)在國際工程項(xiàng)目投標(biāo)和產(chǎn)品出口處于不利地位。

　　政策建議

　　切實(shí)推動我國軌道交通裝備制造行業(yè)國有企業(yè)科技創(chuàng)新取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，必須立足行業(yè)從技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的新階段，建立有利于促進(jìn)創(chuàng)新的寡頭企業(yè)集團(tuán)為龍頭、中小企業(yè)為配套的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，按照政府支持、市場導(dǎo)向的大方向，發(fā)揮政府在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和監(jiān)督指導(dǎo)等方面作用，發(fā)揮市場優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)性作用。

　　1、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。一是壯大行業(yè)寡頭企業(yè)集團(tuán)。吸納行業(yè)骨干企業(yè)參與國家科技項(xiàng)目的決策，產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的重大項(xiàng)目由骨干企業(yè)牽頭，國家重點(diǎn)建設(shè)的工程技術(shù)類研究中心和實(shí)驗(yàn)室優(yōu)先在具備條件的骨干企業(yè)布局，科研院所和高校要促進(jìn)技術(shù)和人才向企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)流動，做強(qiáng)南車集團(tuán)和北車集團(tuán)。二是培育行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)。推動中小企業(yè)細(xì)化行業(yè)分工，集中力量專攻單一技術(shù)，依托獨(dú)有專利和技術(shù)訣竅，打造具有核心產(chǎn)品和技術(shù)的特色企業(yè)，為寡頭企業(yè)做好技術(shù)配套和產(chǎn)品配套。

　　2、拓寬科技創(chuàng)新資金渠道。一是國有企業(yè)研發(fā)投入要比照國際一流企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定增長，企業(yè)自有資金研發(fā)投入規(guī)模爭取達(dá)到財(cái)政科技資金投入的3倍以上。二是增加財(cái)政科技資金和國有資本經(jīng)營預(yù)算科技創(chuàng)新的投入規(guī)模。三是探索籌集風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募股權(quán)基金，支持技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)研發(fā)活動。四是設(shè)立財(cái)政專項(xiàng)支持資金，鼓勵國有企業(yè)參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，增加國內(nèi)企業(yè)在國際市場上話語權(quán)和議價(jià)權(quán)。

　　3、優(yōu)化財(cái)政科技資金結(jié)構(gòu)。一是重點(diǎn)支持企業(yè)技術(shù)研發(fā)。擴(kuò)大財(cái)政科技資金投向企業(yè)比例，企業(yè)使用規(guī)模爭取達(dá)到70%以上。國家科技計(jì)劃和項(xiàng)目注重反映企業(yè)重大科技需求。二是支持高等院?；A(chǔ)研究。加強(qiáng)對西安交大、北京交大等高等院校的科技創(chuàng)新支持力度，支持高等院校主抓基礎(chǔ)研究工作，前瞻性做好行業(yè)基礎(chǔ)科技和遠(yuǎn)期技術(shù)儲備。三是支持科研院所研發(fā)。支持科研院所主抓技術(shù)集成與工程化研究，做好技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前期工作。四是加快建立產(chǎn)學(xué)研合作誠信體系和有效模式。

　　4、強(qiáng)化科技創(chuàng)新過程管理。一是加強(qiáng)國有企業(yè)負(fù)責(zé)人科技創(chuàng)新考核。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中要有專人負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新工作。在統(tǒng)一規(guī)范國有企業(yè)科技投入口徑和范圍基礎(chǔ)上，實(shí)行研發(fā)費(fèi)用視同業(yè)績利潤的國企負(fù)責(zé)人業(yè)績考核制度。二是加強(qiáng)國有企業(yè)科技創(chuàng)新考核。制定國有企業(yè)科技創(chuàng)新能力考核評價(jià)辦法，強(qiáng)化對科技投入和產(chǎn)出的分類考核。三是推動國有企業(yè)攻關(guān)關(guān)鍵技術(shù)。國有企業(yè)要圍繞重大科技難題和行業(yè)共性技術(shù)開展集中攻關(guān)，為行業(yè)整體發(fā)展和中小企業(yè)研發(fā)提供技術(shù)服務(wù)。

　　5、擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)品市場需求。一是加快創(chuàng)新產(chǎn)品國產(chǎn)化進(jìn)程。實(shí)施國產(chǎn)首臺套產(chǎn)品使用獎勵政策，政府給予購買國產(chǎn)首臺套產(chǎn)品用戶一定比例的價(jià)格補(bǔ)貼，政府采購和國有企業(yè)采購優(yōu)先購買國產(chǎn)首臺套產(chǎn)品，同時(shí)政府給予企業(yè)首臺套產(chǎn)品保費(fèi)補(bǔ)貼。二是鼓勵創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)大海外市場份額。行業(yè)出口實(shí)行全額退稅，支持國有企業(yè)在科技密集型國家設(shè)立研發(fā)中心，收購國外企業(yè)技術(shù)和品牌，加強(qiáng)對國有企業(yè)“走出去”的宏觀指導(dǎo)和服務(wù)。